华林证券内控不完善被责令整改 董事长林立被谴责面子上不好看？

运营商财经网 实习生 赵鑫雨/文

不久前，华林证券因公司内部控制不完善，董事长林立被公开谴责。运营商财经网试图探究其此次被罚的详细情况。



今年8月20日，西藏证监局发布关于对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定显示，华林证券存在“月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；人员任免及执业资格管理存在明显漏洞”的问题，这些问题反映出华林证券内部控制不完善。

关键是通报中还涉及了华林证券董事长林立，其中称华林证券对上述问题负有责任，被公开谴责，并记入证券期货市场诚信档案。



在此次处罚的不久前，华林证券在8月8日就收到3份西藏证监局的监管决定，其中共有8名相关人员被采取监管措施，其处罚原因涉及上述前两项问题。

其中，因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标的问题，时任首席风险官兼合规总监的温雪斌、时任财务总监的关晓斌，未充分履行监督、报告职责，对此违规行为负有责任，被出具警示函。除此之外，时任总经理兼票据业务分管高管的朱文瑾、时任票据业务部门负责人的冯滋森，未充分履行管理职责，对此违规行为负有责任，被监管谈话。

因存在业务数据报送不准确的问题，时任总经理兼票据业务分管高管的赵卫星、时任合规总监的张大威、时任票据业务部门负责人的李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明四人对此违规行为负有责任，均被出具警示函。

据天眼查统计，今年华安证券收到的违规处理共20条，其中涉及董事长林立的就有三条，除上述被公开谴责外，其还被采取出示警示函、监管关注的监管措施。对于上述华林证券及其个人受到的处罚，董事长林立重视吗？